コンプライアンス
統括グループ

業務概要

• コンプライアンス統括部

  コンプライアンス統括グループの各部を総括する役割として、コンプライアンスに係る各種計画等の策定や、コンプライアンス委員会の事務局、当局検査対応の事務局等を担当しています。また、情報セキュリティ管理の機能も担っており、当社グループが保有する情報資産の適切な保護と利用に関して、企画・立案および施策の推進、モニタリング等を行っています。

• コンプライアンス推進部

  反社会的勢力、反市場勢力の排除に向けた対応に加えて、マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策全般を総括しています。取引のモニタリング等を通じて、当社がマネー・ロンダリング及びテロ資金供与に利用されることが無いよう、AML/CFT態勢の更なる強化に取り組んでいます。

• コンプライアンスサポート部

  コンプライアンスに係る社内支援機能として、取引や諸手続の管理、社員からのコンプライアンスに係る問い合わせの対応を行っています。また、金融商品取引法をはじめとした法令諸規則およびお客さま目線でわかりやすさを意識したフィデューシャリー・デューティーの観点に基づく広告審査の役割もあり、広告作成部署からの各種相談、サポート等を通じた、当社の広告審査体制の充実・向上を図っています。

• リテール・コンプライアンス部

  当社の営業姿勢や法令遵守態勢の維持・向上を目指し、社内ルールの整備やモニタリングを行いながら営業店のコンプライアンスとお客さま保護の徹底に努めています。また、営業店の業務運営が法令諸規則、社内ルール、マニュアルに沿って適切に行われているかを確認・評価し、リテール・事業法人部門に改善を促すとともに、経営に対する報告・提言等も行っています。
  お客さまから寄せられたご意見を元に、営業店や本社関連部署、〈みずほ〉各社と連携をしながら、お客さま満足度の向上にも取り組んでいます。

• ホールセール・
  コンプライアンス部

  コンプライアンス、法令諸規則、社内ルール等に関して、グローバル投資銀行部門、グローバルマーケッツ部門等への支援・指導を行っています。お客さまに提供するサービス・プロダクツが高度化する動きに対応し、各部署が適正にビジネスを遂行できるようサポートしています。拡大するクロスボーダービジネスに対応するため、専門のチームを作り、フロントのグローバルビジネスニーズに応えています。また、〈みずほ〉各社間での利益相反の恐れのある取引の管理や、法人関係情報・引受業務関係情報の管理も行っています。

• 法務部

  各部署からの法務に関する相談への対応や各種契約書の精査、当社の重要な意思決定案件のリーガルチェック等を行っています。法務部には、社内弁護士に加え、大手法律事務所から出向している弁護士が在籍しており、他の法務部員とともに、国内外を問わず、幅広い案件に対応しています。また、お客さまとの取引等において発生した法令諸規則違反について、事実関係を確認・調査の上、問題の解決および関係当局等への報告や官公庁からの照会についても対応しています。